学院筹建工作组在庄心一副主席的带领下,于2012年8月20日至8月29日赴美国、加拿大走访了纽约金融学院、华尔街学院、加拿大证券学院、美国金融业监管局、美国商品期货交易委员会、安大略省证监会、加拿大投资业监管机构、美国投资公司协会、多伦多大学资本市场学院等13家相关培训机构、监管部门、自律组织和院校,重点就学院组织管理、培训课程设置、研究方向选择甚至档案收藏等多个课题进行了持续深入的交流,学习了解学院运作管理方面诸多有益经验。