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金融机构风控合规专题研修班第10期(证券公司合规专题)

在深举办

2024-09-27

为助力证券行业夯实合规风控基础,推进合规文化建设,落实全员合规管理要求,学院于2024年9月24日至25日在深圳举办“金融机构风控合规专题研修班第10期(证券公司合规专题)”,来自各证券公司的121位学员参与了现场培训。

本次研修班为期2天,邀请8位监管及行业专家授课并参与交流讨论。会机构司相关师资就“证券公司合规管理监管要求”及“证券公司分类评价制度要点”进行解读;会稽查局相关师资就“证券行业反洗钱监管框架与监管重点”进行解析;深圳证监局相关师资就“当前监管形势及证券公司合规相关问题”进行讲授;深圳交易所相关师资就“证券公司处罚案例与合规把关要点解读”进行教学;来自证券经营机构的行业专家就“从业人员投资申报及行为监控之重点疑难问题”、“自媒体展业的合规边界与创新业务思考”、“证券公司关联交易管理合规要点”等主题进行探讨交流。

在风控合规培训领域,目前学院搭建了“高级研修班+专题研修班+研学坊”的初步培训项目框架:“证券全面风险管理高级研修班”系列培训目前已举办4期,助力证券行业风险管理人员掌握全面风险管理理念、执行全面风险管理要求;“金融机构风控合规专题研修班”目前已组织了10期,包括了证券公司合规专题、债券投资交易专题、场外衍生品专题、公募管理人专题、声誉风险专题和融资融券专题等。未来学院将结合监管动态和行业发展情况,围绕风控合规领域的重点、难点、热点继续研发新专题;“金融机构风控合规研学坊”以学员讨论交流为主要形式,旨在打造风控合规领域行业交流平台,让学员为行业规范性发展提供专业性的思考和建议,助力达成坚守风控合规底线的行业共识,推动相关业务合规审慎开展。

除开展风控合规相关培训工作外,学院还配套编写了《证券公司全面风险管理》教材,组织开发了风险管理教学案例。下一步,学院将结合金融机构最新发展趋势,通过继续举办培训交流、研发教材和教学案例等工作,帮助金融机构相关从业人员掌握风控合规管理理念、守牢风险底线,助力证券基金等金融机构建立完善的风险管理体系机制,实现高质量发展。

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