金融机构风控合规专题研修班第13期（公募基金专题）在京举办

为进一步加强公募基金行业合规风控体系建设，促进市场各方沟通交流，夯实行业高质量发展基础，学院于2025年4月10日至11日在北京举办“金融机构风控合规专题研修班第13期(公募基金专题)”，来自66家基金公司的126位学员现场参训。

本次专题班为期两天，邀请8位监管部门及行业专家授课并参与交流讨论。会机构司师资就“公募基金行业合规风控监管”进行授课；会稽查局、会处罚委师资围绕“公募基金行业违法违规行为案件”做专题分享；北京证监局师资就“公募行业监管情况与关注问题”进行讲解；深圳证券交易所师资就“筑牢交易监管防线”与“上市基金自律监管及风险管理”进行主题分享；相关咨询公司及律师事务所专家围绕“反洗钱与廉洁合规关注点”和“投资者适当性”进行探讨交流。

在风控合规培训领域，目前学院搭建了“高级研修班+专题研修班+研学坊”的多层次项目体系：“证券全面风险管理高级研修班”系列培训目前已举办5期，助力证券行业风险管理人员掌握全面风险管理理念、执行全面风险管理要求；“金融机构风控合规专题研修班”目前已组织了13期，包括了证券公司合规专题、声誉风险专题、债券投资交易专题、场外衍生品专题、公募基金专题和融资融券专题等。未来学院将结合监管动态和行业发展情况，围绕风控合规领域的重点、难点、热点继续研发新专题；“金融机构风控合规研学坊”形式以学员讨论交流为主，是学院为打造风控合规领域行业交流平台而推出的系列，目前已举办1期。研学坊旨在让学员为行业规范性发展提供专业性的思考和建议，助力达成坚守风控合规底线的行业共识，推动相关业务合规审慎开展。除开展风控合规相关培训工作外，学院还配套编写了《证券公司全面风险管理》教材，组织开发了风险管理教学案例。

下一步，学院将结合金融机构最新发展趋势，通过继续举办培训交流、教材和教学案例研发等工作，帮助金融机构相关从业人员掌握风控合规管理理念、守牢风险底线，助力证券基金等金融机构建立完善的风险管理体系机制，实现高质量发展。