打造具有专业特色化的财富管理型券商——上海证券分支机构负责人高级研修班在沪举办

为助力证券公司人才队伍高质量发展，资本市场学院联合上海证券于2025年5月23日至25日在上海举办上海证券分支机构负责人高级研修班。来自上海证券全国70余位分支机构负责人参加学习交流。上海证券总裁罗国华、财富管理部总经理张晶涛出席开班及结业仪式并讲话。

本次培训聚焦“打造具有专业特色化的财富管理型券商”战略定位，全面拓宽分支机构负责人的经营视野与管理思维，为证券公司发展注入新活力，增强信心以更好应对行业发展过程中的挑战与机遇。本次培训节奏紧凑，课程内容丰富，经营管理方面涵盖分支机构管理有效性提升与经验交流、管理心理学课程；业务前瞻方面包括财富管理的中国实践、财富管理数字化转型、AI大模型在证券行业的应用与洞察、行为金融学前沿与投资心理；业务实战方面包括投资者教育实践、高净值客户服务、机构业务实战、投资咨询与买方投顾业务管理等多维度的课程组合。

为推动证券公司经纪业务转型及财富管理业务高质量发展，学院自2023年起持续加强对“投资端改革、买方投顾、基金投顾、ETF投资、经纪业务转型、财富管理业务高质量发展”等关键方向课程研发及项目落地力度。结合行业调研反馈，成功举办财富管理三个方向五类子项目，初步构建学院财富管理培训体系。截至目前该方向累计举办培训20余期培训，下一步学院将紧密围绕证监会中心工作，定期推出面向证券公司（含基金公司）经纪业务及财富管理总部、分公司及营业部负责人、投资顾问及财富管理师等群体的多层次多元化系列课程项目。